Pénzmosás elleni politika
és megfelelőségi szabványok

A Vida Markets elkötelezett a pénzmosás, a terrorizmus finanszírozása, a csalás és egyéb illegális tevékenységek megelőzése mellett egy kockázatalapú megfelelőségi keretrendszeren keresztül. Ez a politika meghatározza azokat az elveket, amelyeket az ügyfél-bevezetés, a számlavezetési tevékenység monitorozása és a tranzakciók felülvizsgálata során alkalmazunk.

Az alábbiakban ismertetett ellenőrzési intézkedések megkövetelhetik, hogy információkat kérjünk, a feldolgozást késleltessük, tranzakciókat utasítsunk el, a számla funkcionalitását korlátozzuk, vagy a számlákat bezárjuk, amennyiben ez véleményünk szerint szükséges a jogi és szabályozási kötelezettségek teljesítéséhez.

Mielőtt egy számla teljesen aktiválható lenne, elegendő információra lehet szükségünk az ügyfél, a tényleges tulajdonosok és az ügyfél nevében eljáró személyek azonosításához és ellenőrzéséhez.

Minden ügyfélkapcsolatot kockázati tényezők alapján értékelhetünk, mint például joghatóság, fizetési magatartás, számlaprofil, kereskedési minták és a szolgáltatás várható használata.

A Vida Markets információkat és alátámasztó dokumentumokat kérhet a számlára befizetett pénzeszközök eredetének megértéséhez, és szükség esetén az ügyfél vagyonának általános forrásáról.

A pénzmosás elleni ellenőrzéseink részeként a befizetéseknek és kifizetéseknek általában a kereskedési számla tulajdonosával azonos nevű számlákról kell történniük.

Folyamatosan figyelemmel kísérjük a számlatevékenységet a szokatlan viselkedések, következetlenségek vagy olyan minták azonosítása érdekében, amelyek megfelelőségi felülvizsgálatot igényelhetnek.

Az ügyfeleket, a kapcsolódó feleket és az érintett tranzakciókat szankciós listákkal, politikailag kitett személyek (PEP) adatbázisaival és egyéb releváns figyelőlistákkal vethetjük össze.

Bizonyos esetekben fokozott átvilágítást alkalmazhatunk az ügyfél-bevezetés előtt vagy a kapcsolat fennállása alatt.

Az ügyfeleknek a Vida Markets-szal fennálló kapcsolatuk során pontos és naprakész számlainformációkat kell biztosítaniuk.

Amennyiben a törvény, a szabályozás vagy a belső megfelelőségi értékelés megköveteli, a Vida Markets előzetes értesítés nélkül megtagadhatja az utasítások végrehajtását vagy korlátozásokat vezethet be a számlákon.

Ez a politika időről időre felülvizsgálatra és módosításra kerülhet a szabályozás, az üzleti működés vagy a kockázatkezelési szabványok változásainak tükrözése érdekében.

Az ügyfeleknek rendszeresen érdemes áttekinteniük ezt az oldalt, hogy tájékozottak maradjanak a számlanyitást, befizetéseket, kifizetéseket és a folyamatos számlakezelést érintő pénzmosás elleni ellenőrzésekről.